在“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日(rì)又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉(shān)基金”）涉嫌从(cóng)事违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄某应当对此护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端承(chéng)担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合(hé)作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不(bù)符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资(zī)者王(wáng)某的基金(jīn)合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事(shì)私(sī)募(mù)基金业务活动中，存在(zài)未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对(duì)个别投资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私(sī)募管理办法护舒宝液体卫生巾是什么黑科技，液体卫生巾的弊端》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对(duì)其采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投资基(jī)金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的法(fǎ)人(rén)、总经理为(wèi)汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一(yī)家关联公司为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控(kòng)股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境(jìng)协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资(zī)产(chǎn)的投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和(hé)估值(zhí)指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业(yè)和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益，同时(shí)引入非公(gōng)开市场投资中的(de)个(gè)体性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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