金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记(jì)者问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负(fù)责(zé)人(rén)表示，欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行(xíng)人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员(yuán)等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对(duì)资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两(liǎng)案的(de)行政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面，我会(huì)依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存(cún)储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同(tóng)时，我会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外(wài)，根据《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地追究违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立(lì)体式追责的(de)重要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的(de)重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司、出具(jù)审计(jì)报(bào)告(gào)的或者法律意见书的证券服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包(bāo)括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小投资者服(fú)务中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院受(shòu)理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的(de)特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告(gào)中提出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺制度（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查的(de)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案件调(diào)查(chá)的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定(dìng)了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩(chéng)戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)金数额的确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉(shè)嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为依法可能(néng)被处(chù)以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素(sù)。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通(tōng)常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷地(dì)补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相统(tǒng)一(yī)的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中，我会对(duì)中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作(zuò)，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为(wèi)中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出(chū)的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关中介机构有关(guān)责任人员在上述(shù)案(àn)件中的(de)执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争(zhēng)，自觉(jué)营造(zào)和维护(hù)风清气正(zhèng)的(de)企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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